Внутреннее расследование - служебная проверка. Проведение служебного расследования согласно тк рф

17.10.2019

Служебное расследование – это серьезная процедура, которая не применяется к мелким дисциплинарным проступкам. Если работник совершил что-либо серьезное возникает необходимость в выяснении всех обстоятельств произошедших событий. Наниматель должен понимать причины и мотивы действий провинившегося сотрудника, чтобы принять в отношении его единственно правильное решение.

В какой ситуации необходимо расследование

В Российском трудовом кодексе нет точного понятия термина «служебное расследование» , зато прописана четкая процедура применения дисциплинарного взыскания. Его нельзя наложить на работника безосновательно.

То есть сам факт провинности следует доказать. Для этого необходимо собрать объяснения с работников, оценить масштаб причиненного ущерба, понять был ли злой умысел в действиях сотрудника. Набор всех этих мероприятий носит название «служебное расследование» или «служебная проверка», если виновное лицо государственный служащий.

К серьезным дисциплинарным проступкам, требующим проверки со стороны работодателя, относятся следующие деяния:

Неявка на работу.
Причинение материального ущерба.
Злоупотребление должностным положением.

За совершенный проступок на работника может быть наложено дисциплинарное взыскание вплоть до увольнения либо издан приказ о возмещении нанесенного ущерба. Чтобы эти действия со стороны работодателя были обоснованными необходимо проведение служебного расследования.

Общий порядок проведения

Работодатель имеет право наказать работника только после соблюдения определенной процедуры точно расписанной в статье 193 ТК РФ . Если будет нарушен хоть один пункт протокола, обвиненный сотрудник, сможет обжаловать взыскание в суде и привлечь администрацию предприятия к ответственности.

Все люди, задействованные в разбирательстве должны придерживаться определенных принципов:

необходимо объективно оценивать имеющиеся факты. нельзя чтобы личная неприязнь или привязанность повлияли на ход проверки;
пока не доказана вина сотрудника, он считается невиновным. а провинность может быть доказана, только после предъявления неопровержимых доказательств;
все действия назначенной комиссии должны проводиться в строгом соответствии с внутренними приказами, распоряжениями или инструкциями.

Руководитель предприятия обязан действовать строго в рамках закона, используя следующую пошаговую инструкцию:

издать приказ о начале служебного расследования. Приказ не может быть оформлен безосновательно. Для издания приказа о проведении служебного расследования первоначально должна быть получена информация о наличии проступка. Она добывается из следующих источников:
письменное заявление виновного сотрудника;
служебная записка от непосредственного руководителя;
жалобы со стороны клиентов либо субагентов организации;
докладных записок от сотрудников организации;
инвентаризационного акта, веявшего наличие недостачи;
акта составленного аудиторской фирмой.
назначение членов комиссии, на которых возлагается ответственность за ход проверки;
получение письменного объяснения с провинившегося работника. Нарушитель дает пояснения на основании полученного уведомление, которое может быть направлено ему по почте заказным письмом либо вручено лично в руки. В тексте документа обычно излагаются те вопросы, на которые должен ответить сотрудник, нарушивший дисциплину. На письменный ответ ему выделяется 2 дня. В случае отказа от дачи пояснений необходимо составить акт.

Все дальнейшие мероприятия зависят от того даст или не даст пояснения виновное лицо и как истолкуют их члены комиссии.

Если будет решено, что нарушение трудовой дисциплины произошло по уважительным причинам, то расследование на этом закончится, о чем будет свидетельствовать соответствующий акт.

При неявке на работу

Для того чтобы считать отсутствие работника на рабочем месте в течение 4 и более часов прогулом, должны быть определенные причины . Пока они не выяснены, считается, что трудящийся отсутствовал по невыясненным обстоятельствам. Если не существует уважительных фактов, а неявка повлекла серьезные последствия, нарушила процесс нормального функционирования предприятия, работник может получить выговор либо увольнение с работы. А для этого должны быть серозные основания, которые можно получить только в ходе расследования.

Вначале должен быть зафиксирован факт отсутствия сотрудника на рабочем месте. Служебную записку может написать как непосредственный руководитель, так и любой работник организации. После явки сотрудник может дать объяснение своему проступку. Уважительными признаются следующие причины:

Болезнь работника или членов его семьи. Данное обстоятельство обязательно подтверждается соответствующим документом: справкой из медицинского учреждения или больничным листом.
Опоздания, связанные с отсутствием транспорта. Например, заносы на дороге вызвали временную остановку автобусного передвижения.
Присутствие непредвиденных обстоятельств, не зависящих от воли сотрудника. Например, по дороге на работу личный транспорт работника попал в аварию.

На основании статьи 81 ТК РФ , если сотрудник не присутствовал на рабочем месте в течение целого дня это можно считать прогулом. Чтобы зафиксировать этот факт необходимо составить соответствующий акт именно в день неявки.

Документ оформляется в свободной форме. Его цель – зафиксировать и подтвердить факт отсутствия работника. Можно составить несколько документов на протяжении всего рабочего дня. При оформлении акта важно фиксировать не только его дату, но и время составления. Подписывается документ членами коллектива в количестве не менее трех человек.

Если на следующий день сотрудник не явился, необходимо это зафиксировать следующим актом.

При причинении материального ущерба

Материальный ущерб предприятию может быть нанесен по причине халатности либо злому умыслу. Со стороны работника убыток предприятию причиняется следующим образом:

В данной ситуации в первую очередь необходимо определить сумму ущерба . В случае хищения это можно сделать путем составления инвентаризационного акта. Поломка или порча оборудования потребует дополнительной экспертизы. Та же необходимость возникает при нанесении ущерба через несоблюдение правил техники безопасности. Например, сотрудник ушел с работы и забыл выключить отопительный прибор, в результате начался пожар. Размер убытка сможет выявить только экспертная комиссия.

Очень важно понять мотивацию действий . Так как важно понимать является ли проступок обыкновенной безответственностью или носит злонамеренный характер.

При злоупотреблении полномочиями

Под злоупотреблением служебными полномочиями подразумевается использование собственной должности для получения дополнительной выгоды. При этом могут страдать интересы самого предприятия и его сотрудников . Ярким примером такого злоупотребление является заключение договора поставки по завышенным ценам с получением от контрагента определенной суммы «премиальных».

Такие нарушения не всегда просто выявить . Очень часто требуется помощь профессиональных ревизоров или аудиторов. Без помощи независимых экспертов будет трудно выяснить занижение цены на продаваемый товар или передачу в аренду помещения по уменьшенной стоимости.

Максимальные сроки

Законодательством отводится ровно один месяц на проведение расследования . Период определяется от даты издания приказа. Это установлено статьей 192 ТК Российской Федерации.

Время разбирательства может быть увеличено, если в период его проведения «обвиняемый» сотрудник находился в отпуске или отсутствовал по причине болезни.

Срок не может быть продлен более чем на 6 месяцев.

Если комиссия не сделала выводы до момента истечения срока, сотрудника нельзя привлекать к дисциплинарной ответственности , даже если в последствии итоговое заключение будет не в его пользу.

Если комиссия обнаружила достаточное количество фактов, доказывающих виновность работника, наказание к нему можно применить в течение 6 месяцев со дня оформления заключительного акта.

Кто участвует в рассмотрении

Служебное расследование проводится комиссией, назначенной руководителем предприятия . В больших компаниях это поручается сотрудникам службы безопасности или внутреннего аудита. Если в штате предприятия отсутствуют такой персонал, изучение ситуации могут поручить любым ответственным членам коллектива.

Главное, чтобы эти сотрудники не были лично заинтересованы в итогах разбирательства и могли дать объективную оценку собранным фактам. Поэтому нельзя привлекать в комиссию близких друзей или родственников провинившегося сотрудника, а также тех, которые имеют к нему личную неприязнь.

Еще одно основное правило – члены комиссии ни как не должны быть связаны с дисциплинарным проступком . Состав группы определяется соответствующим приказом, с которым все члены знакомятся под роспись.

Не стоит комплектовать группу из сотрудников, которые категорически против участия в разбирательстве. Иначе анализ ситуации не будет произведен с полной тщательностью. К группе прикрепляется секретарь, который будет четко следить за правильным составлением всей необходимой документации.

Оформление результатов расследования

После получения и обработки все информации по происшествию происходит заседание комиссии. На нем члены должны четко ответить на следующие вопросы:

Имело ли место нарушение трудовой дисциплины и в чем оно выражается.
Что послужило причиной проступка.
Какой характер имели действия виновного лица.
Какие последствия имел проступок для организации в целом.
Наличие обстоятельств, которые снимают или облегчают вину.
Присутствие фактов, отягчающих проступок.

Выяснение этих моментов происходит путем обсуждения. Все тезисы и аргументы фиксируется в протоколе. После окончания дебатов комиссия приступает к составлению заключительного акта, который состоит из трех частей:

Вводная часть. Она носит описательный характер. В ней описывается сам проступок, время его совершения. Обязательно вносится информация о членах комиссии и их должностях. Указывается основание начала служебного расследования и сроки его проведения.
Во второй части излагаются действия, которые предпринимали члены комиссии для получения фактов подтверждающих или опровергающих вину сотрудника.
Заключение. В конце комиссия должна сделать аргументированные выводы.

К акту в обязательном порядке прикладываются все собранные документы. Это могут быть:

служебные или докладные записки;
приказы;
заключение экспертной или ревизионной комиссии;
инвентаризационные акты;
и другие документы подтверждающие виновность работника.

Не только акт, но и все приложения к нему должны быть подписаны членами комиссии. Документ обязательно регистрируется в журнале, где ему присваивается порядковый номер и дата издания. Затем акт заверяется подписью директора организации и печатью.

Только на основании «обвинительного» акта работодатель может принять решении об увольнении работника совершившего серьезный дисциплинарный проступок. При других обстоятельствах увольнение может считаться незаконным .

Если виновный сотрудник не считает предъявленные к нему обвинения справедливыми и не доверяет результатам служебного расследования, он всегда может отстоять свои права в суде. Для работодателя акт о служебном расследовании, оформленный по всем правилам весомый аргумент правомочности собственных действий.

В данном видео рассказывается об основных ошибках работодателя при применении дисциплинарных взысканий.

Статья 59 Закона о государственной гражданской службе:

"1. Служебная проверка проводится по решению представителя нанимателя или по письменному заявлению гражданского служащего.

2. При проведении служебной проверки должны быть полностью, объективно и всесторонне установлены:

1) факт совершения гражданским служащим дисциплинарного проступка;

2) вина гражданского служащего;

3) причины и условия, способствовавшие совершению гражданским служащим дисциплинарного проступка;

4) характер и размер вреда, причиненного гражданским служащим в результате дисциплинарного проступка;

5) обстоятельства, послужившие основанием для письменного заявления гражданского служащего о проведении служебной проверки.

3. Представитель нанимателя, назначивший служебную проверку, обязан контролировать своевременность и правильность ее проведения.

4. Проведение служебной проверки поручается подразделению государственного органа по вопросам государственной службы и кадров с участием юридического (правового) подразделения и выборного профсоюзного органа данного государственного органа.

5. В проведении служебной проверки не может участвовать гражданский служащий, прямо или косвенно заинтересованный в ее результатах. В этих случаях он обязан обратиться к представителю нанимателя, назначившему служебную проверку, с письменным заявлением об освобождении его от участия в проведении этой проверки. При несоблюдении указанного требования результаты служебной проверки считаются недействительными.

6. Служебная проверка должна быть завершена не позднее чем через один месяц со дня принятия решения о ее проведении. Результаты служебной проверки сообщаются представителю нанимателя, назначившему служебную проверку, в форме письменного заключения.

7. Гражданский служащий, в отношении которого проводится служебная проверка, может быть временно отстранен от замещаемой должности гражданской службы на время проведения служебной проверки с сохранением на этот период денежного содержания по замещаемой должности гражданской службы. Временное отстранение гражданского служащего от замещаемой должности гражданской службы производится представителем нанимателя, назначившим служебную проверку.

8. Гражданский служащий, в отношении которого проводится служебная проверка, имеет право:

1) давать устные или письменные объяснения, представлять заявления, ходатайства и иные документы;

2) обжаловать решения и действия (бездействие) гражданских служащих, проводящих служебную проверку, представителю нанимателя, назначившему служебную проверку;

3) ознакомиться по окончании служебной проверки с письменным заключением и другими материалами по результатам служебной проверки, если это не противоречит требованиям неразглашения сведений, составляющих государственную и иную охраняемую федеральным законом тайну.

9. В письменном заключении по результатам служебной проверки указываются:

1) факты и обстоятельства, установленные по результатам служебной проверки;

2) предложение о применении к гражданскому служащему дисциплинарного взыскания или о неприменении к нему дисциплинарного взыскания.

10. Письменное заключение по результатам служебной проверки подписывается руководителем подразделения государственного органа по вопросам государственной службы и кадров и другими участниками служебной проверки и приобщается к личному делу гражданского служащего, в отношении которого проводилась служебная проверка".

Пункт 20 Дисциплинарного устава таможенной службы Российской Федерации (утв. Указом Президента РФ от 16.11.1998 N 1396):

"Основанием для наложения на сотрудника дисциплинарного взыскания является, как правило, заключение о результатах служебной проверки, подтверждающее совершение сотрудником дисциплинарного проступка.

Порядок организации и проведения служебной проверки определяется руководителем Федеральной таможенной службы.

При наложении на сотрудника дисциплинарного взыскания должны учитываться тяжесть совершенного им дисциплинарного проступка, обстоятельства, при которых он совершен, его предшествующие служба и поведение.

Если в результате служебной проверки будет обнаружено, что сотрудник допустил действия, указывающие на признаки преступления, руководитель таможенного органа обязан незамедлительно передать полученные материалы в органы дознания или предварительного следствия".

Правила и порядок проведения служебной проверки по факту совершения государственным гражданским служащим дисциплинарного проступка установлены ст. 59 Закона о государственной гражданской службе. Согласно п. 2 ст. 58 Закона служебная проверка должна быть проведена в каждом случае нарушения служебной дисциплины.

Основаниями для проведения служебной проверки являются: 1) решение представителя нанимателя (цель проверки - решение вопроса о привлечении гражданского служащего к дисциплинарной ответственности); 2) письменное заявление гражданского служащего (цель проверки - опровержение сведений, порочащих гражданского служащего).

Для проведения служебной проверки издается приказ или распоряжение представителя нанимателя, в которых указываются: а) дата начала служебной проверки; б) срок проведения проверки; в) состав комиссии по проведению проверки; г) факты, послужившие основанием проведения проверки; д) задача комиссии.

С целью наиболее полного, объективного и всестороннего исследования факта совершения дисциплинарного проступка при проведении служебной проверки в обязательном порядке должны быть установлены следующие обстоятельства: 1) факт совершения гражданским служащим дисциплинарного проступка; 2) вина гражданского служащего; 3) причины и условия, способствовавшие совершению гражданским служащим дисциплинарного проступка; 4) характер и размер вреда, причиненного гражданским служащим в результате дисциплинарного проступка; 5) обстоятельства, послужившие основанием для письменного заявления гражданского служащего о проведении служебной проверки.

На представителя нанимателя, назначившего служебную проверку, возложена обязанность контролировать своевременность и правильность ее проведения. Эта норма выступает в качестве гарантии соблюдения принципа законности при привлечении служащего к дисциплинарной ответственности.

Проведение служебной проверки поручается подразделению государственного органа по вопросам государственной службы и кадров с участием юридического (правового) подразделения и выборного профсоюзного органа данного государственного органа. Для ее проведения могут быть привлечены также служащие других структурных подразделений государственного органа.

При формировании состава комиссии важно исключить возникновение конфликта интересов у ее участников. Поэтому в проведении служебной проверки запрещено участвовать гражданскому служащему, прямо или косвенно заинтересованному в ее результатах. Заинтересованность у участника проверки может возникать, например, в связи с наличием родственных или дружеских отношений с совершившим проступок лицом, прямой или непосредственной подчиненностью этому лицу и др. В таких случаях он обязан обратиться к представителю нанимателя, назначившему служебную проверку, с письменным заявлением об освобождении его от участия в проведении проверки. При несоблюдении указанного требования результаты служебной проверки считаются недействительными.

Срок проведения служебной проверки - один месяц со дня принятия решения о ее проведении. По истечении этого срока по результатам проверки должно быть составлено письменное заключение, которое направляется представителю нанимателя.

Гражданский служащий, в отношении которого проводится служебная проверка, может быть временно отстранен от замещаемой должности гражданской службы на время проведения служебной проверки. При этом денежное содержание по замещаемой должности гражданской службы сохраняется. Временное отстранение от замещаемой должности позволяет обеспечить своевременное и правильное рассмотрение материалов о дисциплинарном проступке в ходе служебной проверки. Отстранение должно оформляться актом руководителя государственного органа (приказом, распоряжением).

Гражданский служащий, в отношении которого проводится служебная проверка, имеет право: 1) давать устные или письменные объяснения, представлять заявления, ходатайства и иные документы; 2) обжаловать решения и действия (бездействие) гражданских служащих, проводящих служебную проверку, представителю нанимателя, назначившему служебную проверку; 3) ознакомиться по окончании служебной проверки с письменным заключением и другими материалами по результатам служебной проверки, если это не противоречит требованиям неразглашения сведений, составляющих государственную и иную охраняемую федеральным законом тайну. Наделение гражданского служащего такими правами позволяет обеспечить полноту и объективность исследования обстоятельств совершения им дисциплинарного проступка, которые являются предметом служебной проверки.

В письменном заключении по результатам служебной проверки в обязательном порядке указываются:

1) факты и обстоятельства, установленные по результатам служебной проверки. Они должны подтверждаться документально, в том числе объяснениями, актами, справками, заключениями специалистов и экспертов по вопросам, требующим специальных знаний, и др.;

2) предложение о применении к гражданскому служащему дисциплинарного взыскания или о неприменении к нему дисциплинарного взыскания. Оно носит рекомендательный характер, так как окончательное решение вопроса о применении дисциплинарного взыскания остается за представителем нанимателя. Целесообразно также внесение в заключение предложений предупредительно-профилактического характера.

Письменное заключение по результатам служебной проверки подписывается руководителем подразделения государственного органа по вопросам государственной службы и кадров и другими участниками служебной проверки. В Законе не учтена возможность возникновения ситуации, при которой кто-либо из участников комиссии не согласится с выводами и предложениями, приведенными в заключении. Представляется, что в таком случае участник подписывает заключение, но письменно излагает свое особое мнение, которое приобщается к заключению.

Согласно п. 20 Дисциплинарного устава таможенной службы РФ порядок организации и проведения служебной проверки в отношении сотрудников таможенных органов определяется руководителем ФТС России. В настоящее время действует Приказ ФТС России от 02.08.2012 N 1557 "Об утверждении Инструкции об организации и о проведении служебной проверки в таможенных органах Российской Федерации" (далее - Инструкция).

Дисциплинарный устав таможенной службы РФ (п. 20) содержит положение о том, что основанием для наложения на сотрудника дисциплинарного взыскания является, как правило, служебная проверка. Следовательно, ее проведение не носит обязательный характер при привлечении сотрудников таможенных органов к дисциплинарной ответственности. В каждом конкретном случае решение о проведении служебной проверки принимает начальник таможенного органа.

Цель служебной проверки - выявить факты, обстоятельства, причины совершения сотрудниками таможенных органов дисциплинарных проступков. Служебная проверка выполняет защитную функцию в отношении сотрудника, поскольку позволяет обеспечить более полное, объективное и всестороннее исследование всех обстоятельств совершенного им проступка. В частности, Инструкцией определены факторы, которые в обязательном порядке подлежат установлению при проведении служебной проверки: а) факт совершения дисциплинарного проступка, время, место, обстоятельства его совершения; б) сотрудник, совершивший дисциплинарный проступок, и лица, причастные к его совершению; в) вина сотрудника при совершении дисциплинарного проступка или степень вины каждого сотрудника при его совершении несколькими сотрудниками; г) причинно-следственная связь между действиями (бездействием) сотрудника, совершившего дисциплинарный проступок, и наступившими последствиями; д) характер и размер материального ущерба, причиненного сотрудником в результате совершения дисциплинарного проступка; е) отношение сотрудника к совершенному им дисциплинарному проступку и его последствиям; ж) причины и условия, которые способствовали совершению дисциплинарного проступка.

В результате проведения служебной проверки должны быть подготовлены предложения о мере дисциплинарной или материальной ответственности сотрудника, совершившего дисциплинарный проступок. Данные предложения носят рекомендательный характер для начальника таможенного органа, но представляют собой основу для объективного принятия решения о применении мер ответственности.

Все сведения о дисциплинарном проступке необходимо оформлять документально. Эти документы составят доказательственную базу в случае обжалования сотрудником результатов служебной проверки.

Результаты служебной проверки могут быть использованы для укрепления служебной дисциплины и профилактики правонарушений среди сотрудников. В частности, по итогам проверки должны быть разработаны предложения об организации и о проведении предупредительно-профилактических мероприятий, направленных на устранение причин и условий, способствовавших совершению дисциплинарного проступка. Следовательно, служебная проверка выполняет также воспитательно-профилактическую функцию.

Инструкция определяет перечень случаев, которые могут являться основаниями для проведения служебной проверки. К их числу относятся: 1) сведения о совершении дисциплинарного проступка; 2) информация, изложенная в представлении, сообщении (письме) органа дознания, предварительного следствия, прокуратуры, суда, другого государственного органа или его должностного лица, а также содержащаяся в публикациях средств массовой информации, в письмах, заявлениях юридических или физических лиц; 3) сведения о чрезвычайном происшествии, относящиеся к таможенным органам либо его должностным лицам; 4) уголовное дело, возбужденное в отношении сотрудника таможенного органа в связи с его служебной деятельностью (исполнением должностных обязанностей); 5) информация, изложенная в протоколе аттестационной комиссии о нарушении сотрудником требований антикоррупционного законодательства. Данный перечень не является исчерпывающим. Служебная проверка также проводится по иным основаниям в случаях, предусмотренных законодательными и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

При наличии оснований для проведения служебной проверки начальник таможенного органа обязан в течение пяти рабочих дней принять решение по ее организации и проведению. Такое решение оформляется в виде резолюции на документе, содержащем сведения о наличии данных оснований. В свою очередь, на основании резолюции должен быть издан приказ таможенного органа о назначении служебной проверки. В приказе в обязательном порядке должны быть указаны следующие сведения: 1) основание для назначения служебной проверки; 2) сроки проведения служебной проверки; 3) состав комиссии для проведения служебной проверки, в том числе должность, фамилия, инициалы членов комиссии; 4) срок представления начальнику таможенного органа материалов служебной проверки и заключения по ее результатам.

Служебная проверка должна быть завершена не позднее чем через месяц со дня издания приказа таможенного органа о ее проведении. В пункте 29 Дисциплинарного устава таможенной службы РФ установлен срок для наложения дисциплинарного взыскания продолжительностью один месяц со дня, когда начальнику таможенного органа стало известно о совершенном проступке. Следовательно, срок проведения проверки не может выходить за рамки указанного срока.

Инструкция содержит правила формирования состава комиссии по проведению служебной проверки. Комиссию возглавляет председатель, назначаемый из числа должностных лиц, обладающих соответствующими профессиональными знаниями и необходимым опытом в организации и проведении служебных проверок. В состав комиссии включаются в обязательном порядке должностные лица подразделения таможенного органа по вопросам государственной службы и кадров и правового подразделения. С учетом специфики вопросов служебной проверки в комиссию могут быть включены должностные лица других структурных подразделений, в том числе: сотрудники подразделений по противодействию коррупции; должностные лица, уполномоченные на осуществление оперативно-розыскной деятельности; должностные лица, имеющие соответствующие формы допуска к сведениям, составляющим государственную тайну.

Инструкция устанавливает запреты на участие в комиссии отдельных должностных лиц. В состав комиссии не могут быть включены: 1) должностные лица, имеющие отношение к совершению дисциплинарного проступка; 2) проходящие службу в таможенных органах родственники сотрудников, имеющих отношение к совершению дисциплинарного проступка; 3) сотрудники, прямо подчиненные по службе сотруднику, имеющему отношение к совершению дисциплинарного проступка; 4) непосредственный начальник сотрудника, имеющего отношение к совершению дисциплинарного проступка. Таким образом, в комиссию не может входить должностное лицо, которое прямо или косвенно заинтересовано в результатах ее работы. Установление такого рода запретов позволяет обеспечить независимое, объективное проведение служебной проверки.

Обязанность контролировать соблюдение комиссией требований законодательства РФ, положений Инструкции об организации и о проведении служебной проверки в таможенных органах РФ возложена на начальника таможенного органа, назначившего проверку. Именно он принимает решение о проведении проверки и утверждает состав комиссии по проведению проверки.

Сотрудник, в отношении которого проводится служебная проверка, может быть временно отстранен от исполнения должностных обязанностей. Срок отстранения соответствует сроку проведения служебной проверки и не может превышать один месяц. Отстранение оформляется приказом начальника таможенного органа. В период отстранения сотрудник находится в подчинении непосредственного начальника, если иное не оговорено в приказе. Отстранение сотрудника от исполнения должностных обязанностей является правом, но не обязанностью начальника таможенного органа. Применение данной меры имеет большое значение для предотвращения возможности со стороны сотрудника, в отношении которого проводится проверка, чинить какие-либо препятствия проведению расследования. Поэтому при временном отстранении сотрудника от исполнения должностных обязанностей должны быть приняты меры, исключающие несанкционированный его доступ к табельному боевому оружию, специальным средствам, служебным документам и к материалам.

Инструкция устанавливает подробный перечень прав и обязанностей председателя и членов комиссии для проведения служебной проверки. Наделение указанных лиц конкретными правами и обязанностями обеспечивает реализацию принципа законности при проведении служебной проверки.

Инструкция определяет перечень прав сотрудника, в отношении которого проводится служебная проверка. Посредством предоставленных прав сотрудник таможенного органа получает возможность на законном основании защищать свои интересы во время проведения служебной проверки. Тем самым обеспечивается реализация принципов полноты, всесторонности, объективности исследования всех обстоятельств проступка.

В ходе проведения служебной проверки председатель и члены комиссии осуществляют сбор необходимого материала, в том числе предлагают сотруднику дать письменное объяснение по конкретным вопросам, имеющим отношение к проверке. При отказе сотрудника от дачи письменных объяснений или непредставлении их в течение двух рабочих дней с момента вручения ему вопросов под подпись составляется акт, который подписывают председатель или члены комиссии. Акт также составляется при отказе сотрудника, совершившего дисциплинарный проступок, от ознакомления с заключением служебной проверки или при отказе поставить свою подпись на нем. Образцы оформления актов содержатся в Инструкции.

Инструкция устанавливает конкретные требования к содержанию заключения служебной проверки. Среди других обязательных элементов в заключение включаются предложения о привлечении к дисциплинарной ответственности сотрудника, совершившего дисциплинарный проступок, а также предложения о проведении в таможенном органе необходимых предупредительно-профилактических мероприятий. Заключение подводит итог всему ходу расследования и должно основываться на документально подтвержденных материалах служебной проверки. Заключение подписывают председатель и члены комиссии. При возникновении ситуации, когда кто-либо из членов комиссии не согласен (полностью или частично) с выводами и предложениями заключения, он наделен правом письменно изложить свое особое мнение, которое приобщается к заключению.

По результатам служебной проверки начальник таможенного органа может принять решение о применении в отношении сотрудника дисциплинарного взыскания. Такое решение оформляется приказом, который приобщается к личному делу сотрудника, совершившего дисциплинарный проступок. Непосредственно в ходе служебной проверки или по ее результатам могут быть выявлены сведения, указывающие на наличие в действиях сотрудника признаков преступления или административного правонарушения. В этом случае начальник таможенного органа обязан обеспечить передачу через подразделения по противодействию коррупции заверенных копий полученных материалов в органы дознания, органы предварительного следствия, а также судьям, органам или должностным лицам, уполномоченным рассматривать дела об административных правонарушениях.

На начальника таможенного органа, в котором проводилась (проводится) служебная проверка, возложен специальный перечень обязанностей в связи с ее проведением. В частности, он обязан обеспечить условия для работы комиссии, представление необходимой информации, учет сведений о привлечении сотрудника к дисциплинарной ответственности и др. Указанные обязанности представляют собой механизм реализации требования п. 7 Дисциплинарного устава таможенной службы РФ, согласно которому начальник таможенного органа несет персональную ответственность за состояние служебной дисциплины в таможенном органе, которым он руководит.

По завершении служебной проверки должно быть сформировано дело с материалами служебной проверки. Конкретные требования к его формированию, содержанию и хранению определены Инструкцией. Формирование дела и его дальнейшее хранение необходимы для обеспечения учета информации о прохождении сотрудником службы, в том числе о привлечении его к дисциплинарной ответственности.

_____________________

Глава 10. ПООЩРЕНИЯ И НАГРАЖДЕНИЯ. СЛУЖЕБНАЯ ДИСЦИПЛИНА НА СЛУЖБЕ В ТАМОЖЕННЫХ ОРГАНАХ

10.4. Служебная проверка

1. Служебная проверка проводится по решению представителя нанимателя или по письменному заявлению гражданского служащего.

2. При проведении служебной проверки должны быть полностью, объективно и всесторонне установлены:

1) факт совершения гражданским служащим дисциплинарного проступка;

2) вина гражданского служащего;

3) причины и условия, способствовавшие совершению гражданским служащим дисциплинарного проступка;

4) характер и размер вреда, причиненного гражданским служащим в результате дисциплинарного проступка;

8. Гражданский служащий, в отношении которого проводится служебная проверка, имеет право:

1) давать устные или письменные объяснения, представлять заявления, ходатайства и иные документы;

Служебная проверка проводится в тех случаях, если случился инцидент, требующий расследования, когда не получается установить, а после и наказать виновного сотрудника. Чаще всего это связано с халатностью или кражей на производстве. Каждый руководитель должен знать, как и в какие сроки проводится служебная проверка на предприятии.

Служебная проверка: что это?

Служебная проверка − это расследование, во время которого устанавливается, кто из сотрудников виновен в инциденте и по каким причинам он произошел. Как правило, проводится она в рамках государственной службы, хотя часто и коммерческие фирмы нуждаются в проверке. Но в этом случае обязательно утверждаются локальные акты. Обычно проверку проводят в крупных концернах.

Несмотря на то, что в законе не прописан порядок проведения расследования в коммерческих структурах, все мероприятия должны проводится правильно, и служебная проверка должна быть завершена точно в указанный срок. Каждый этап фиксируется документально, обязательно в ходе нее должны быть найдены твердые доказательства виновности сотрудника. Если проверяющие не придерживаются основных правил, то тот, в отношении кого идет разбирательство, имеет право обратиться в трудовую инспекцию.

В законодательстве Российской Федерации прописано только понятие проверки, которая проводится по отношению к государственным службам. Все правила прописаны в ФЗ № 79 от 2017 года. А если проверки проводятся по отношению к органам МВД, то для них действителен приказ № 161 от 2013 года.

В каких случаях назначается проверка?

В Трудовом кодексе России точного понятия "служебное расследование" нет, но вот взыскания за халатность прописаны сводом правил. Однако без оснований дисциплинарное взыскание не накладывается, только если есть факты и они доказаны документально.

Для этого обязательно собираются объяснительные со всех сотрудников, оценивается масштаб причиненного ущерба, и важно выяснить, имели ли действия сотрудника злой умысел. Служебная проверка должна быть завершена точно в срок и ни днем больше.

Служебную проверку проводят в нескольких случаях:

если сотрудник не явился на работу и не предупредил;

если был нанесен материальный ущерб;
если выявили факт того, что сотрудник злоупотребил своим положением.

За совершение проступка на сотрудника может быть возложено дисциплинарное взыскание, его могут уволить по статье и обязать погасить весь нанесенный им ущерб. Чтобы действия работодателя были обоснованными, необходимо провести служебную проверку, и она должна быть завершена точно в установленные законодательством сроки.

Основные задачи проверки

Во время проведения служебного расследования важно выяснить такие задачи:

Установить факт того, что именно этим работником был совершен проступок, и только на основании этого ему выносится дисциплинарное взыскание.
Выявить время и обстоятельства случившегося, проанализировать все действия, определить точный ущерб, нанесенный предприятию или конкретному лицу.
Найти работника, который совершил деяние.
Определить виновность лица.
Проанализировать мотивы совершенного деяния, дополнительные обстоятельства.

Руководитель компании должен обязательно утвердить рекомендации, касающиеся проведения профилактических мероприятий, которые просто необходимы для устранения всех причин, повлекших за собой дисциплинарное нарушение.

Порядок проведения расследования

Сначала руководителю предприятия поступают сведения о том, что было совершено деяние, после чего именно он утверждает решение о начале проведения служебного расследования. Срок служебной проверки составляет не более месяца. Чаще всего она занимает не менее 3 недель, но при некоторых обстоятельствах может занять больше времени, что обязательно должно мотивироваться. Проводится расследование специально назначенным работником или комиссией только на основании приказа или специальной распорядительной документации, в которой обязательно указываются такие сведения:

причина проведения;
участники, входящие в комиссию, и ее председатель;
максимальный срок проведения служебной проверки;
полномочия комиссии;
сроки, в которые руководитель предприятия должен получить результаты проведенного расследования.

Как правило, в комиссию входят сотрудники отдела кадров, представитель техники безопасности и финансов. За ее работу отвечает председатель.

В комиссии не должны присутствовать члены семьи и родственники виновного сотрудника (и он в том числе). Это может привести к тому, что решение будет необъективным.

Приказ о начале работы комиссии, в котором обязательно указываются сроки служебной проверки госслужащего, должны быть подписи всех членов комиссии, а также лица, которое обвиняют в халатности.

Действия комиссии, если сотрудник не вышел на работу

Сотруднику ставят прогул только в том случае, если он не появился на своем рабочем месте в течение 4 часов и более. Но важно обязательно рассмотреть причины его неявки, ведь они могут быть серьезными. Пока они не будут выяснены, считается, что работник не явился на работу по невыясненной причине. Если у сотрудника нет уважительной причины, а его неявка привела к серьезным последствиям, рабочий процесс был нарушен, то сотрудник может получить выговор или его уволят с работы. Но для этого должны быть серьезные основания, поэтому без проверки никак не обойтись.

Первоначально необходимо зафиксировать тот факт, что сотрудник действительно отсутствовал на рабочем месте.

Служебная записка может быть написана непосредственно руководителем или любым другим работником. После появления на работе с сотрудника берется письменное объяснение, по какой именно причине его не было на рабочем месте. Уважительными причинами можно считать:

Болезнь самого сотрудника или членов его семьи. Это обстоятельство должно быть подтверждено документально, справкой, выданной лечебным учреждением или больничным листом.
Опоздание, связанное с тем, что не было транспорта, который бы доставил к месту работы. К примеру, если на дороге случилась авария или образовались снежные заносы, которые привели к остановке движения общественного транспорта.

Непредвиденные обстоятельства, не зависящие от воли рабочего. К примеру, во время следования на работу его транспорт попал в аварию.

Следуя статье 81 ТК РФ, если человек не появился на работе на протяжении всего дня, то этот факт можно считать прогулом. Зафиксировать неявку поможет акт, составленный именно в этот же день.

Документ составляется в свободной форме, главное, он должен в точности содержать факты об отсутствии работника на рабочем месте, а также время. Подписать его должны члены комиссии.

Если и на следующий день сотрудник не появился на работе, то необходимо составить очередной акт.

Какие действия выполняются при нанесении ущерба?

Материальный ущерб может быть нанесен предприятию по причине халатности или с использованием злого умысла. Служебная проверка проводится в срок, и это обязательно. Во время ее проведения важно выяснить, по какой причине и как именно был нанесен ущерб:

продукция была изготовлена с браком;

услуги оказываются ненадлежащего качества;
имеет место присвоение имущества предприятия;
зафиксирован факт несоблюдения правил безопасности;
обнаружена порча оборудования.

В этой ситуации нужно установить сумму нанесенного ущерба. В случае если произошло хищение, то проводят инвентаризацию и составляют акт. Порча имущества потребует проведения дополнительной экспертизы, также эти условия необходимо выполнить, если были нарушены правила техники безопасности. К примеру, если рабочий ушел с работы и забыл отключить прибор отопления, в результате чего случилось возгорание. Выяснить размер ущерба в этом случае сможет только экспертная комиссия.

Служебная проверка должна быть завершена гражданскими служащими в срок, и в ходе нее обязательно надо выяснить мотивацию действий работника. Важно понять, является ли проступок халатностью или сотрудник злонамеренно нанес ущерб.

Действия при злоупотреблении положением

Под злоупотреблением должностью подразумевают использование своего положения для получения выгоды. При этом могут пострадать интересы всего предприятия и его сотрудников. Одним из таких примеров можно считать заключение договора на поставку товара по завышенной цене, когда контрагент платит "премиальные".

Подобные нарушения выявить бывает куда сложнее, чем кажется. Часто без помощи профессиональных ревизоров и аудиторов не обойтись.

Служебная проверка в МВД: правила и сроки

Часто проверки проходят в полиции, где необходимо установить обстоятельства, причины и характер дисциплинарного проступка, который был совершен одним из служащих. Во время расследования обязательно устанавливаются факты, предусмотренные в статье 29 ФЗ № 3. Процедура может быть проведена по заявлению одного из сотрудников.

Руководитель дает поручение уполномоченному лицу для проведения служебной проверки сотрудника полиции, срок устанавливается обязательно, в соответствии с Приказом № 161, на что выдается соответствующая резолюция. Допускается составление определенного акта или заполнения специального бланка, где указывается дата и номер документа, к которому его относят.

Также в Приказе 161 оговаривается срок проведения служебной проверки. Она должна быть завершена не позднее 30 дней после того, как будет составлен и подписан документ о начале проведения.

Период, отведенный для служебной проверки, не включает время нетрудоспособности работника, когда он пребывает в отпуске, командировке или на больничном, если он отсутствует на службе по другим веским причинам. Все обстоятельства должны быть подтверждены справкой, которую выдает отдел кадров.

Сроки служебной проверки в МВД не должны превышать одного месяца со дня вынесения распоряжения о ее проведении. Если последний день проверки выпадает на праздник или выходной, то днем ее завершения нужно считать предшествующие рабочие сутки.

Как правильно провести проверку?

Начальник имеет право наказать своего сотрудника только в том случае, если будут соблюдены все этапы процедуры применения взысканий, которые в точности расписаны в статье 193 ТК РФ. Если хоть один из пунктов протокола будет нарушен, то обвиняемый сотрудник имеет право обжаловать решение в судебном порядке и привлечь администрацию к уголовной ответственности.

Все люди, входящие в состав комиссии, обязательно должны следовать правилам процедуры и придерживаться таких принципов:

следует объективно оценить все обнаруженные факты, ни в коем случае нельзя допустить того, чтобы личные симпатии и антипатии повлияли на ход расследования;
пока не будет доказана виновность, которую подтвердят факты, сотрудник считается невиновным;
все действия комиссии должны проводиться при строгом соблюдении инструкций и приказов.

Руководитель обязательно должен следовать строго в рамках закона и использовать специальную инструкцию:

издать приказ о начале расследования;
получить письменное заявление сотрудника, который обвиняется в халатности;
служебная записка от руководителя;
жалобы со стороны пострадавшей стороны или клиентов;
докладные записки от других сотрудников;
акт инвентаризации, который подтверждает недостачу;
акт от аудитора;
назначение членов комиссии;
оговаривается срок, служебная проверка должна быть завершена не позднее указанной даты.

Очень важно получить объяснительную записку от провинившегося сотрудника. В ней он должен обязательно пояснить, почему он так поступил, что подтолкнуло его не явиться на работу или злоупотребить своим положением. Если он отказывается что-либо объяснять, то составляется акт.

В дальнейшем мероприятия зависят от того, даст ли объяснение нарушитель дисциплины или нет.

Сроки проведения служебной проверки

Законом Российской Федерации отводится на служебную проверку в полиции срок не более месяца, да и в других организациях он не должен превышать этого количества дней. Отсчитывается срок от даты подписания приказа. Это установлено статьей 192 ТК РФ.

Но время на разбирательство может быть увеличено, если сотрудник, которого обвиняют в халатности, находился в это время не на рабочем месте по причине лечения в стационаре или других уважительных обстоятельств.

Согласно статье ФЗ № 133, служебная проверка должна быть завершена не позднее 6 месяцев после даты подписания приказа.

Если комиссия за отведенный промежуток времени не вынесла никакого решения, то сотрудника нельзя считать виновным, даже если в дальнейшем заключение будет не в его пользу. Если же комиссии удалось найти доказательства виновности работника, то наказание ему необходимо применить не позднее 6 месяцев со дня составления заключительного акта.

Как правильно оформляются результаты проверки

После того как все данные будут собраны и обработаны, назначается заседание. На нем все члены комиссии должны обсудить несколько важных вопросов:

Было ли выявлено нарушение трудовой деятельности, в чем оно выражается?
Что послужило причиной такого поступка?
Какой характер действий виновного сотрудника?
Были ли последствия данного инцидента, в чем они заключаются?
Есть ли особые обстоятельства, которые помогут снять с него обвинения?

Помочь выяснить все эти моменты сможет только обсуждение. Все аргументы должны быть зафиксированы в протоколе. После того как дебаты будут закончены, составляется заключительный акт, который обязательно состоит из 3 частей:

Вводная часть состоит из описания характера действий сотрудника. Описывается, что именно произошло, в какое время. Вносятся данные о членах комиссии и их должностях. Указывается, когда служебная проверка должна быть завершена гражданскими служащими или представителями государственной службы.
Во второй части описываются все действия, которые были предприняты для того, чтобы установить виновность сотрудника, и как именно собирались доказательства.
Заключение, где будут вынесены выводы комиссии.

К данному акту обязательно прикладывается пакет документов:

докладные и служебные записки;
приказы;
заключение комиссии;
и другие документы с фактами, подтверждающие виновность сотрудника.

Акт и все приложения к нему подписываются каждым из членов комиссии.

Заключение

Только служебная проверка, которая должна быть завершена точно в оговоренные сроки, может обвинить сотрудника в правонарушении. Без доказательств обвинять человека ни в коем случае нельзя. Обвинять голословно человека нельзя, ведь он имеет полное право обратиться в суд с иском на руководителя, который возвел на него напраслину.

Служебная проверка – мероприятие особого рода, которое должно восстановить порядок и дисциплину на предприятии.

Что представляет собой служебная проверка?

Служебная проверка – расследование, в ходе которого устанавливается виновность сотрудника, а также обстоятельства произошедшего. Как правило, она проводится в рамках государственной службы. Однако расследование может выполняться и в коммерческих компаниях. В этом случае требуется утвердить соответствующие локальные акты. Обычно проверка осуществляется в крупных организациях.

ВАЖНО! Несмотря на то что в законе не изложен порядок служебного расследования в коммерческих структурах, мероприятие важно проводить правильно. Все этапы проверки оформляются документально. В ходе должны быть найдены твердые доказательства виновности сотрудника. Если основные правила не выполняются, трудящийся, в отношении которого было инициировано расследование, может обратиться в трудовую инспекцию.

Законодательное обоснование

В законе закреплено лишь понятие проверки, применяемое по отношению к государственным служащим. Все нюансы расследования содержатся в ФЗ №79 от 26 июня 2017 года. Относительно проверок в органах МВД РФ актуален приказ МВД от 26 марта 2013 года №161. Все остальные особенности и обстоятельства проверки можно найти в тех или иных статьях ТК РФ.

В каких случаях проводится проверка?

Расследование должно быть обусловлено конкретной причиной. Как правило, это следующие обстоятельства:

Работником допущен проступок, признаки которого изложены в статьях 192-193, 195 ТК РФ. Рациональность проведения расследования в этом случае обусловлена тяжестью последствий проступка. К примеру, проверка в обязательном порядке осуществляется при угрозе увольнения сотрудника. Она актуальна при прогулах работника, мелком и крупном хищении, разглашении тайны.
Трудящийся привлекается к материальной ответственности. Основания для привлечения, а также порядок взыскания средств изложены в статьях 232-233, 238-250 ТК РФ. Если работник привлечен к ответственности на основании результатов проведенной инвентаризации, дополнительно проводить расследование не нужно. Оно заменяется проверкой соответствующей комиссией.
Работник совершил деяние, которое может повлечь за собой увольнение. Перечень таких деяний изложен в статье 81 ТК РФ. К примеру, это необоснованное решение управленца, повлекшее за собой материальный ущерб для компании.
Были нарушены правила оформления трудового договора, которые зафиксированы в статье 84 ТК РФ. К примеру, это несовместимость обязанностей работника с имеющимися у него медицинскими противопоказаниями.
Обстоятельства, при наличии которых служебное расследование оговорено в нормативных актах. К примеру, это во время выполнения сотрудником своей работы.

К СВЕДЕНИЮ! Как правило, служебная проверка осуществляется по факту совершения работником дисциплинарного проступка.

ВАЖНО! Если расследование осуществляется в коммерческой компании, основания для его проведения нужно изложить в соответствующих локальных актах.

Базовые задачи расследования

Рассмотрим основные задачи проведения проверки в компании:

Установление факта совершения виновного действия, на основании которого вынесено дисциплинарное взыскание.
Выявление времени и обстоятельств произошедшего, анализ последствий, определение размера имеющегося ущерба.
Поиск работника, который совершил дисциплинарный проступок.
Определение виновности лица.
Анализ мотивов совершения проступка, дополнительных обстоятельств.

К СВЕДЕНИЮ! Руководителю компании рекомендуется утвердить рекомендации по проведению профилактических мероприятий, нужных для устранения причин, повлекших за собой дисциплинарный проступок.

Порядок осуществления служебной проверки

Как правило, сначала поступают сведения о противоправном деянии. Затем руководитель утверждает решение о начале служебной проверки. Рекомендуется выполнять ее в течение 3 дней после обнаружения проступка. Проверка должна быть закончена не позже 20 суток с даты ее начала. Расследование осуществляется или специально назначенным для этого работником, или комиссией. Оно проводится на основании приказа или другого распорядительного документа, в котором нужно обязательно указать ряд сведений:

Причину осуществления расследования.
Участников, входящих в комиссию, а также ее председателя.
Полномочия комиссии.
Сроки, отведенные на проверку.
Сроки направления руководителю документов о результатах расследования.

Как правило, участники комиссии – это сотрудники подразделения кадров, представители подразделений безопасности, финансов. За работу комиссии отвечает председатель.

Для участия в комиссии не стоит привлекать виновное лицо, его родственников или подчиненных. Это может привести к необъективным результатам расследования.

ВНИМАНИЕ! Приказ о начале служебного расследования должен быть подписан всеми участниками комиссии, а также лицом, факт виновности которого устанавливается.

Права и обязанности участников комиссии

У участников комиссии есть следующие права:

Вызов сотрудников к себе и получение от них объяснений в письменной форме.
Просмотр документов, которые относятся к делу.
Истребование необходимых документов.
Получение консультаций специалистов.

У участников комиссии также есть обязанности:

Осуществление мер по выяснению всех обстоятельств дела.
Рассмотрение заявлений, которые относятся к произошедшему.
Обеспечение конфиденциальности.
Составление акта о результатах проведенного расследования.
Документальное оформление всех этапов проверки.

Все права и обязанности участников обусловлены необходимостью быстро и эффективно провести проверку.

Права предположительно виновного лица

Лицо, в отношении которого выполняется служебное расследование, также наделено рядом прав:

Изложение в письменном виде своей точки зрения на проступок.
Требование приобщения к материалам дела документов, подтверждающих позицию сотрудника.
Подача заявления об исключении из состава комиссии определенного участника с обоснованием этой просьбы.
Ознакомление с собранными по делу материалами.

Сотрудник имеет право защищать свою позицию, приводить аргументы в свою пользу.

ВАЖНО! Виновное лицо может отказаться от подачи объяснений в письменной форме. В этом случае составляется акт, в котором указывается отказ сотрудника от объяснений.

Заключительная часть служебной проверки

В завершении проверки требуется составить акт с изложением результатов расследования. В частности, в документе указывается следующая информация:

Участники комиссии и ее председатель.
Сведения о противоправном деянии.
Данные о предположительно виновном лице.
Причины произошедшего.
Информация о мере ответственности сотрудника за произошедшее.

К этому заключению прилагается ряд документов. Это может быть приказ о проведении расследования, характеристика на сотрудника, объяснения касательно произошедшего, прочие бумаги.